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中概股面临最严峻政策威胁:美参议院全票通过法案,剑指200多家公司

发布时间:2021-04-23

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中概股面临最严峻政策威胁:美参议院全票通过法案,剑指200多家公司

华夏时报 华夏时报 2020-05-21

华夏时报记者 麻晓超 陈锋 北京报道



当地时间5月20日,美国参议院通过了一项法案。未来一旦正式生效,一些中概股公司可能因为会计审计的要求而面临退市风险。


该法案名为《让外国公司负起责任》(Holding Foreign companies Accountable Act),由美国参议员约翰-肯尼迪(Johan Kennedy)、万-浩伦(Van Hollen)推动起草。法案虽然没有提及中国的名字,但约翰-肯尼迪当日在一份宣告法案获参议院通过的声明中,直接说道“给中国公司剥削辛苦的美国人民的机会,是很愚蠢的”。


这项法案声称,目的在于要求特定证券发行人证明其不受外国政府拥有或控制。但其具体条款包含了针对发行人会计审计方面的要求。《华夏时报》记者看到的该法案内容显示,“如果美国证监会认定一家证券发行人有连续3年的“无法检查”(non-inspection)情况,美国证监会将会禁止该证券交易”。


法案对’无法检查’的定义相对模糊,不过其中包含的一项认定条件是,证券发行人聘请的审计机构如果在美国国外,并且因为国外当局的“立场”,导致美国无法对其进行“完整的检查或者调查”。而这其实是美国要求检查上市公司的审计机构的委婉说法。


此外,该法案还包含了被禁交易的上市公司若重新聘请可以被“公众公司会计监督委员会”(PCAOB)检查的会计机构,禁令可以解除等内容。


约翰-肯尼在5月20日的声明中称,PCAOB在检查(审计机构)上面临障碍的有224家上市公司,总市值约1.8万亿美元。


224家的数字,与2018年12月美国证监会发布的《关于审计质量和监管获取审计和其他国际信息的重要作用声明——关于在中国有大量业务的美国上市公司当前信息获取的挑战讨论》中提到的数字相同,即除了11家比利时公司,其他全部为中概股。


武汉科技大学金融证券研究所所长董登新认为,美国要求检查上市公司的审计机构,或会让在美上市的中概股面临两难境地,甚至导致大量退市;中国相关法规明确,跨境证券监管事宜应通过中国证监会进行,现场检查应以中国监管机构为主进行,或者依赖中国监管机构的检查结果。


法学博士、经济学博士后刘安向《华夏时报》记者表示:“这涉及到一国会计、审计制度的‘主权’问题,如果中国政府让步,就意味着国内财会审计制度在发达资本市场中被视为‘不可信任’的天生原罪。我相信对于国内监管当局来说这不是一个可以接受的选择。”


中概股股价预计将持续承压。凡德投资总经理陈尊德向《华夏时报》记者表示,短期来看,中概股的应对措施,可以是寻找第二个上市地,像阿里巴巴的股票也在香港上市了,两地上市的好处是,如果大陆和香港的资金可以稳定港股的股价,美股的股价可能就不会有太大的波动。


“长期来看,若未来中概股不得已从美国退市,可以选择回香港,也可以回归A股,比如说分众传媒,奇虎360,迈瑞医疗等。不过,相对来讲,回港股操作上会简单,不需要拆VIE(可变利益实体)架构。”陈尊德称。


还有观点认为,美国收紧对中概股公司的政策,对于国内资本市场的发展来说,或许并非坏事:当前无论是科创板还是创业板,在注册制的大背景下,实际上,长期看都是降低了企业的上市难度,这有利于一些因为上市难度问题而优先选择海外上市地的企业,将目光拉回国内。


美国参议院的这项法案,接下来将由美国众议院投票。与参议院不同,众议院的多数席位由美国民主党控制,不过,法案5月20日在参议院是获得全票通过的,这意味着参议院中的民主党和共和党达成了共识。按照程序,两会通过后,法案还需要总统特朗普签署才会正式生效。


法案生效后,美国证监会预计会根据法案出台相关规章细节。


此次事件出现后,还有观点认为,它暴露了中国企业在参与“游戏规则”制定方面的意识落后于国际同行。


刘安向《华夏时报》记者表示:“中概股企业应该在政府(证监会)支持下,组成行业协会,在美通过立法、监管游说等合法手段争取影响美国立法进程,争取中概股有利的制度与政策环境。”



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